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證券從業(yè)資格考試試題證券交易每日一練
單項選擇題
1、 關于定向資產管理業(yè)務的內部控制，下列表述不正確的是（ ）。
A．證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模
B．證券公司發(fā)現定向資產管理業(yè)務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告
C．證券公司定向資產管理業(yè)務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易
D．證券公司應當由專門的部門負責資產管理業(yè)務
2、 證券公司、托管機構應當至少每（ ）向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明。
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．12個月
3、 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）。
A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
4、 上海證券交易所目前公布的指數不包括（ ）。
A．上證A股指數
B．上證綜合指數
C．上證100指數
D．上證紅利指數
5、 投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ）的形式出現。
A．口頭委托
B．書面委托
C．電話委托
D．電腦委托
多項選擇題
6、 防范證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括（ ）。
A．建立健全各項規(guī)章制度
B．加強對經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督
C．增強法治觀念和合規(guī)意識
D．提高差錯或糾紛的處理效率
7、 證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項包括（ ）。
A．證券余額
B．賬戶注冊資料
C．證券變更情況
D．資金余額
8、 投資者在委托買賣證券時，需要支付的費用是（ ）。
A．傭金
B．過戶費
C．印花稅
D．風險保證金
9、 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。
A．A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B．B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元
C．基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
10、證券清算、交收業(yè)務主要應遵循的原則是（ ）。
A．法人結算
B．逐筆交收
C．全額清算
D．錢貨兩清
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