協會自查報告

時間：2023-02-20 08:47:26 自查報告我要投稿

協會自查報告9篇

　　一、自查法規(guī)

　　關于適當性自查的要求，目前主要有2部法規(guī)明確提及：

　　1、《證券期貨投資者適當性管理辦法》

　　經營機構應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。同時，鼓勵經營機構將自查報告在公司網站或者指定網站進行披露。

　　2、《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》基金募集機構每半年開展一次投資者適當性管理自查。

　　二、自查要求

　　1、自查頻率

　　每半年開展一次。

　　2、自查方式

　　自查可以采取現場、非現場及暗訪相結合的方式進行。

　　3、自查報告

　　募集機構應當形成自查報告留存?zhèn)洳椋圆閳蟾姹４嫫谙薏坏蒙儆?0年。

　　4、不自查后果

　　《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定：

　　■未按規(guī)定開展適當性自查的，給予警告，并處以3萬元以下罰款；

　　■對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。

　　三、自查內容

　　中基協發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》對自查內容進行了規(guī)定，包括但不限于：投資者適當性管理制度建設及落實情況人員考核及培訓情況投資者投訴處理情況發(fā)現業(yè)務風險及時整改情況其他需要報告的事項根據監(jiān)管要求，我們對自查清單進行了梳理，私募管理人可以進行參考，在自查時按照以下條目，逐項核查是否存在問題，及時制定整改計劃。

　�。ㄒ唬┩顿Y者適當性內部制度建立和執(zhí)行情況

　　1、適當性管理的內部制度是否健全

　　1）投資者分類制度的建立和執(zhí)行情況

　　2）產品或者服務分級制度的建立和執(zhí)行情況

　　3）適當性匹配的具體依據、方法、流程等制度的建立和執(zhí)行情況

　　2、與適當性管理有關的內部制度是否健全

　　1）限制不匹配銷售行為是否列入相應制度及執(zhí)行情況

　　2）客戶回訪檢查制度的建立和執(zhí)行情況

　　3）評估與銷售隔離等風控制度的建立和執(zhí)行情況

　　4）培訓考核制度的建立和執(zhí)行情況

　　5）執(zhí)業(yè)規(guī)范制度的建立和執(zhí)行情況

　　6）監(jiān)督問責制度的建立和執(zhí)行情況

　　3、其他制度的建立和執(zhí)行情況

　　包括銷售制度中是否存在鼓勵不適當銷售。

　�。ǘ┤藛T設備情況

　　1、是否有專門負責適當性管理工作的部門2、是否有專職負責適當性管理工作的人員

　�。ㄈ┘夹g準備情況

　　1、評估數據庫是否已經（或能夠按期）建立，功能是否完備

　　2、錄音、錄像及開展非現場業(yè)務的留痕設備是否已經(或能夠按期）配備

　　（四）學習培訓情況

　　1、是否已開展《證券期貨投資者適當性管理辦法》的內部培訓

　　2、從事適當性管理的工作人員是否掌握適當性管理的基本要求，特別是底線要求

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　　協會自查報告篇1

　　為落實《關于規(guī)范行業(yè)協會、市場中介組織服務和收費行為專項治理工作的實施意見》（婁行辦發(fā)[20xx]3號）文件精神，我局所屬行業(yè)協會通過對照文件精神，自查自擺，基本沒有出現亂收費等行為，現就我局所屬行業(yè)協會（商會）運作情況匯報如下：

　　一、基本情況

　　我局目前主管的行業(yè)協會（商會）共有3個，具體是“婁底市水果行業(yè)商會”、“婁底市酒店（賓館）業(yè)協會”、“婁底市美容美發(fā)協會”。

　　二、協會（商會）運作情況

　　“婁底市酒店（賓館）業(yè)協會”和“婁底市美容美發(fā)協會”自成立至目前為止，僅有協會名稱，未開展實質性工作，一直未收取會費和開展收費性活動，也不存在贊助等收費行為。僅今年酒店（賓館）業(yè)協會組隊參加全國第六屆烹飪大賽暨湖南省第二屆創(chuàng)新菜大賽活動是由市商務局出經費完成的，協會既未收經費，也未出經費。

　　“婁底市水果行業(yè)商會”是20xx年在市民政局登記注冊，9月掛牌成立，同時舉行了“婁底市首屆水果節(jié)”，經費是協會由發(fā)起人、協會法人代表黃劍成自己的公司籌集，以市政府名義主辦。20xx年該協會收入來源是每位會員每個月5元，未有捐贈收入和政府性資助收入，無其他服務性收入，20xx年所收會員費0。658萬元，主要用于報刊、雜志征訂、協會年檢及協會工作宣傳，年終協會從會費收入中購

　　買禮品慰問每位會員，兼職工作人員工資不在協會發(fā)放。目前，水果商會主要依托水果批發(fā)市場管理辦公室，為市場水果經銷戶和會員服務，不存在亂收費和利用行業(yè)商會進行行業(yè)壟斷行為。20xx年總計支出0。761萬元，虧損0。103萬元。

　　三、專項整治落實情況

　　我局自接到婁糾辦發(fā)[20xx]3號文件后，市局領導非常重視，作出批示，并要求迅速將文件復印傳達給每個協會、商會，要求所屬協會、商會認真領會文件精神，對照文件精神自查自擺，堅決糾正和杜絕協會和商會違規(guī)現象發(fā)生，并要求各協會、商會向我局作出保證，依法依規(guī)開展社團活動，嚴禁借協會、商會之名，行亂收費、亂攤派和行業(yè)壟斷之事。

　　經自查自糾，我局主管的'行業(yè)協會、商會均能較好地履行協會、商會職責，無違紀違法情況現象，我局亦未接到相關投訴。由于主客觀方面的原因，我局所主管的協會、商會有二個基本處于沒有運作狀態(tài)，一個運行較好。二個沒運轉的協會主要原因是依托了主管部門領導擔任法人代表，一定程度上形成了事與愿違的情況。

　　根據社團組織管理相關規(guī)定和領導干部擔任社團職務等有關規(guī)定，我局擬對“酒店賓館業(yè)協會”和“美發(fā)美容協會”進行改選，全部實行社會行業(yè)單位自行組織，自行運轉，接受我局業(yè)務方面的指導和監(jiān)督，使協會、商會真正達到自我管理、自我教育、自我發(fā)展的功能，以充分發(fā)揮協會在行業(yè)自律和連接政府橋梁和紐帶作用。更好地服務我市經濟又好又快發(fā)展。

　　協會自查報告篇2

　　按照《xx縣關于在黨政機關和事業(yè)單位開展小金庫專項治理工作的實施辦法》（樂紀發(fā)【20xx】6號）和全縣當真機關和事業(yè)單位開展小金庫專項治理工作會議精神精神，xx縣實驗中學認真開展了清理小金庫工作，現將自查自糾情況總結如下：

　　一、健全組織，強化領導

　　為確保此次專項治理工作順利進行，我校成立了由副校長梁照生任組長、副校長宋琢璞任副組長的清理工作領導小組，由財務處和總務處具體負責此次專項治理工作。

　　二、提高認識，加強宣傳

　　全縣小金庫專項治理工作會議后，我校迅速召開了專題會議，傳達學習《xx縣關于在黨政機關和事業(yè)單位開展小金庫專項治理工作的實施辦法》以及有關會議精神，副校長梁照生要求大家，認真學習有關文件和會議精神，正確認識開展此項活動的重大意義，要求大家要認真對待專項治理工作，明確清理檢查小金庫是深入貫徹落實黨的十七大精神，加強廉政建設，從源頭上遏制和防止腐敗，規(guī)范財務收支活動的重要舉措，是教育和保護干部的需要。要求大家，對照七種表現形式認真自查自糾，做到不走過場、不留死角，及時發(fā)現和解決存在的問題。

　　三、落實舉報制度，加強工作監(jiān)督。

　　我校治理小金庫工作領導小組辦公室設立并公布了舉報電話、制作了舉報信箱，注意發(fā)揮網絡舉報作用。建立了舉報登記、查處督辦制度和工作保密制度，由總務處主任李文忠具體負責，確保件件有交待、事事有著落。既營造了濃厚的工作氛圍，又保證了此項工作有效開展。

　　四、認真開展自查，實施長效監(jiān)督

　　按照《xx縣關于在黨政機關和事業(yè)單位開展小金庫專項治理工作的實施辦法》的要求，我校重點圍繞清理內容中的八大項指標開展清查活動，對各類帳戶、帳據進行了認真細致的清查。

　　1、我校財務管理均按照國家有關財經法規(guī)執(zhí)行，收入、支出全部納入本單位財務部門法定帳目統(tǒng)一核算，未侵占、截留國家和單位收入，沒有單獨帳戶，未設任何形式的小金庫。

　　2、我校財務部門，嚴格按照財務管理制度有關規(guī)定執(zhí)行，從無設置帳外帳和小金庫以及以個人名義私存公款等違反財經紀律的`行為。

　　3、各類票據均管理規(guī)范，并建立相應的備查薄。

　　4、按照財政集中支付要求，現金管理采取備用金制度，按照現金管理有關規(guī)定，嚴禁設小金庫。財務報銷嚴格按照財務制度執(zhí)行，杜絕坐支行為。嚴格控制財政資金支出，沒有以任何形式進行私存私放。

　　5、清查結果在校教職工大會上進行了通報，并在全校公開欄予以公示。在認真清查的基礎上，按照規(guī)定，認真填報相關表格。我們將建立長效監(jiān)督機制，提高財務透明度，嚴防小金庫的出現。

　　雖然我校目前尚未發(fā)現違規(guī)違紀現象，但通過清理檢查小金庫，進一步嚴肅了財經紀律，加強了法制教育，強化了財務管理，確保了資金的合理使用。今后，我校將進一步完善相關財務制度，加強從源頭上防治腐敗的力度，力爭做到清理工作不留死角，反腐敗工作能有更大提高。

　　協會自查報告篇3

　　根據《淮南市“合格退教協會”自查申報表》（附件）的內容和考核驗收細則，我們進行了認真自查自評，對照每條細則,我校自評情況報告如下：

　　一、祁集中心學校對退教協會工作十分重視，成立了以學校黨支部副書記為理事長的退管組織，安排了退教辦公室、活動室、制定了退教工作管理服務條例，有領導、有部署地推動退教分會的工作，熱忱細致地關心退休教師的生活和關工工作，學校黨支部每年的計劃、總結，都有退教工作的部署和總結.退管組會議的結果由退管理事長帶到學校黨政會議討論并付諸實施。每次相關的主要會議都有學校黨政領導親自參加，自始至終我們把退教工作當作學校工作的一部分來抓，因此一直以來祁集中心學校退教工作得以順利開展。

　　二、祁集中心學校把退教協會工作始終放在學校工作的一部分，列入黨政的議事日程。退管組、退教協會每年都定期召開會議，年初認真制訂工作計劃，落實工作措施，年終有總結。對地震救災捐助，愛心助學、旅游活動、體育比賽等工作都能做到認真開展具體落實，做到重要會議都有紀錄。

　　三、祁集中心學校認真貫徹執(zhí)行潘教發(fā)〔2013〕136號文件精神，認真落實兩個待遇，在政治待遇上離退休教職工與在職教工享受同等待遇，重要文件精神通過一月一次的集中學習傳達到離退休教師，在精神文化生活待遇上共同享受學校發(fā)展成果，例如學校圖書館、健身房等對離退休教職工開放，學校領導每年重陽節(jié)都去看望慰問退休教師，在經濟待遇共享方面做到與在職人員一樣。

　　四、學校主要退管領導堅持每學期初參加退協的第一次學習活動，認真向退休教職工通報學校情況和重大事項。重視離退休教職工政治思想工作，是學校支部和行政關注的重要方面。學校安排并推動離退休教師每月一次的聚會學習，學時事、學事跡、樹立科學發(fā)展觀，提高政治思想水平，跟上時代發(fā)展步伐。學校提供新的高雅的退教活動室給分會做學習聚會和活動場所，每次安排午餐，并準備水果給予享用。學校優(yōu)雅的環(huán)境、和諧的氛圍讓退休教師倍感溫馨和親切。保證了離退休教師參加聚會的到會率。不僅如此，學校在退休教師活動室里擺放了適合老年人學習的時事學習資料、老年健康、中國教工等多種閱讀資料，豐富了退休教師的文化學習生活在政治思想。

　　五、祁集中心學校退教協會，配合學校德育處，共青團和學生會組織，開展對學生的.愛國、愛校、思想和道德情操的教育，關心青少年的成長，協助德育處開展節(jié)假日的愛國主義教育活動，愛校勞動活動以及法制教育、安全教育、校史教育等等，關工經費在人均50元以上，退教分會組織開展的例如聚會學習、節(jié)日午餐聚餐、旅游考察、祝壽、參加上級組織的文體活動、慰問生病住院老人活動等等都能正常開展。

　　六、祁集中心學校黨支部和學校行政，重視貫徹淮退教[2013]1號文件要求精神，開展重要節(jié)日的座談和慰問工作。每逢五一節(jié)、教師節(jié)、國慶節(jié)、中秋節(jié)、重陽節(jié)、春節(jié)，學校進行慰問和發(fā)給共享費，陰歷年終有學校主要領導和退教分會負責人一起走訪部分退休教師，送去關愛和慰問品。隨著新學校的投入使用，退休教師都感慨改革開放帶來學校發(fā)展的日新月異的變化，有的退休教師用書畫書法的形式表達了歌頌和贊美。

　　七、我們認為離退休教職工的豐富經驗也是學校財富的重要部分，我們一直重視離退休教師對學校工作的參謀，學校讓離退休教師參與學校的教育和發(fā)展是十分必要的。為此，學校不盡定期向離退休教師通報學校的工作和取得的成果，同時還邀請退教分會代表（一般2-3人）參加學校的教代會，共商學校發(fā)展大事。

　　八、在祁集中心學校黨支部領導下，學校工會和教導處、共青團、少先隊重視對學生開展尊老、敬老、助老的教育，不論是老教師或是其他老人到校，在校學生都能熱情地打招呼，使老人們一到學校感到溫馨、和諧，學校還組織學生到敬老院去慰問老人，幫敬老院打掃衛(wèi)生等工作，不少已經畢業(yè)的學生，到學校來打聽當年的老師。

　　九、學校十分重視離退休教職工的身體健康，退教協會印發(fā)了多份關于老年養(yǎng)生和鍛煉身體的材料，推動離退休教職工適量運動和關愛健康，促進老人長壽，學校每年組織離退休教師與在職教師一起到醫(yī)院體檢中心參加體檢，體檢的檔次享受學校在職教師最高檔次待遇。

　　十、祁集中心學校退教協會，每年根據上級區(qū)退協工作的計劃，制定相應的分會工作計劃，做到各項工作有記錄，年終有總結，并在聚會學習中通過離退教師共同討論確定，取得一致意見。

　　十一、祁集中心學校退教協會活動納入學校工作計劃之中，有步驟地開展，除學校寒、暑假外，每月一次到校聚會學習定期召開，時間是每月10號，（遇星期六或星期天的推遲到下周一），每年統(tǒng)計學習聚會總數在9到10次，由于學校對退教工作的支持和后勤服務的周到，全體師生的熱情相待，除有特殊原因（因病、或在外地）的退體教師外，老人們都樂意到校參加每月一次的聚會學習，七十七歲的曹多瑩老師每次必到，有事還向組長請假。因此退休教師每月到會學習的人數比較穩(wěn)定，據統(tǒng)計13年32位退休教師除了6位居住外地的以外，一般能到22位左右，到會率基本達到80%以上。

　　十二、退休教職工在70、80、90歲生日時，學校和退教協會對他（她）們舉行祝壽活動，時間定在逢該教師生日的月份的十日聚會日，屆時由學校為其買生日蛋糕，全體退休教職工為他們點亮蠟燭祝壽，大家同唱“祝你生日快樂”，熱情祝愿他們健康長壽，學校領導或派代表到場表示慰問祝賀。

　　十三、學校為退協分會安排了退協辦公室，門前有退協、關工兩塊牌子，內有會議桌，電視機多種閱讀資料，教工活動室還配有健身器材，隨時供他們鍛煉。

　　十四、祁集中心學校退協老年活動室設在教工之家內，與教職工活動室共用，與退協辦公室很近，退休教職工可以與在職教職工一樣使用，活動室設施先進，活動器材有諸如象棋、圍棋、彈子棋、乒乓球、飛鏢、大屏膜電視機和現代化的健身器材三臺等等，還設有休閑吧。

　　十五、老有所為，服務社會，積極參加力所能及的服務工作，是我們祁集中心學校退休教職工的普遍表現，在各自家庭中，不緊擔負起了教育第三代的工作，也擔負著促進下一代團結和諧、建設美好家庭的工作，為三個文明作著有益的貢獻，我校的退休教師曹傳光老師利用書法的特長在家輔導部分書法愛好的小學生，輔導的這些學生中還包括外地民工子弟，得到很多家長的一致好評。自評“較好”。

　　祁集中心學校退教協會在歷年開展的各項工作中，能按照上級協會的指示精神辦事，充分發(fā)揚民主，共商共議，互相交流，步調一致，離退休教師對退教協會理事長、理事、對退協協會的工作表示肯定。總體氛圍是很和諧的。

　　以上是我校的自查自評報告，不當之處敬請批評指正。

　　協會自查報告篇4

　　本公司于20xx年注冊成立，于20xx年4 月 15 日取得《印刷經營許可證》，許可證號碼為：37G05B082 號，公司注冊資本3300萬元人民幣，經營范圍：包裝裝潢印刷品印刷。根據《印刷業(yè)管理條例》、《印刷品承印管理規(guī)定》，以及山東省新聞出版局有關文件之規(guī)定，現將本公司20xx年度從事印刷經營情況的自查報告如下：

　　一、根據國家檔案法和印刷業(yè)管理規(guī)定，建立了印刷品接單、承印驗證、登記、保管、交付、殘次品銷毀等規(guī)章制度，所有客戶一律簽訂印刷委托合同，印件原稿、印樣、委印證明文件，統(tǒng)一建檔立卷保管，以備查驗。印刷管理規(guī)定張貼于公司業(yè)務部門正面墻壁上，牢固樹立依法印刷觀念。

　　二、健立了以法人代表為主的安全生產領導小組，對新入職員工進行三級安全培訓，從消防、環(huán)保、印刷開機、后道裝訂、印刷品識別等方面的安全知識進行培訓，公司制訂了安全生產規(guī)章制度和員工作業(yè)指導書。按照法律、《條例》、《辦法》等有關文件之規(guī)定，對不允許印刷的.物品不接單、不設計、不印刷；確保企業(yè)生產的產品健康、安全;對企業(yè)生產中存在的安全隱患立即整改。

　　三、定期（每季度）組織有關部門負責人對安全技術措施方案、執(zhí)行情況進行檢查，并由生產廠長作出工作總結；重大項目，向公司法人辦公會議匯報。

　　四、20xx年度實現工業(yè)總產值3760 萬元，實現主營業(yè)務收

　　入 3020 萬元，交納稅金及附加 112 萬元。年末資產總計 10080 萬元，固定資產原值 1883 萬元，年末存貨 1053 萬元。

　　五、本公司目前擁有印刷機 3臺、覆膜機1 臺，全部為非國家淘汰印刷設備，20xx年度未發(fā)生任何安全事故和機械故障，所有生產設備處于良好狀態(tài)。

　　六、本公司按時上報各種統(tǒng)計數據，沒有受到上級主管部門及其他行政部門的違規(guī)處罰。

　　七、本公司嚴格按照上級要求組織人員參加生產經營及法律

　　法規(guī)培訓，通過培訓提高了員工的法律意識和技術能力，促進了企業(yè)的平穩(wěn)較好發(fā)展。

　　特此報告！

　　協會自查報告篇5

　　據了解，自律檢查工作包括機構自查自糾、非現場檢查和現場檢查三個階段，三個階段的檢查將交錯進行。

　　互金協會要求，會員機構應接入協會互聯網金融監(jiān)測平臺的相關系統(tǒng)，按要求認真報送數據并查漏補缺，在保證按時報送數據的同時，對數據真實性負責；認真參加協會針對各項監(jiān)管政策要求和自律標準規(guī)則開展的培訓，并加強政策法規(guī)制度和自律標準規(guī)則學習；如實填報自查自糾問題清單，并提供相關制度及業(yè)務情況說明，完成自查自糾報告，報送時間不遲于20xx年10月31日。

　　“抓緊制定網貸類會員機構自律檢查工作方案并啟動檢查，通過機構自查、非現場檢查及現場檢查，督促會員機構開展合規(guī)經營、履行行業(yè)自律公約職責。”此前，中國互金協會秘書長陸書春在接受第一財經記者采訪時表示，互金協會將按照互聯網金融風險專項整治工作下一階段部署安排，發(fā)揮好行業(yè)基礎設施和專業(yè)優(yōu)勢，并持續(xù)加大資源投入，切實履行行業(yè)自律管理職責，配合好專項整治各相關部門、金融監(jiān)管部門以及各級地方人民政府。組織網貸類會員機構認真履行行業(yè)自律公約職責，特別要堅決杜絕虛構項目和自建資金池。

　　互金協會稱，會員機構應牢固樹立合規(guī)審慎經營理念，對照本次自律檢查明確的.合規(guī)要求，通過自查，找出自身經營與監(jiān)管政策規(guī)定及自律規(guī)則標準之間的差距，暴露并準確掌握自身風險狀況，針對重點領域和薄弱環(huán)節(jié)迅速開展整改，邊查邊糾，即查即改，提高風險防范能力并穩(wěn)妥有序地化解已形成的風險，按照監(jiān)管政策規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則及標準合規(guī)開展業(yè)務。

　　互金協會強調，會員機構應正確認識開展自律檢查的必要性和緊迫性，高度重視自查自糾工作，切實學習好、理解好、落實好P2P網絡借貸“一個辦法、三個指引”等監(jiān)管政策和自律規(guī)則及標準的要求；應切實承擔相應的法律責任和社會責任，認真開展自查，對需要時間整改的內容，應制定系統(tǒng)詳實的整改計劃；應嚴肅認真地對待自律檢查，誠守信用，如實報告問題情況。

　　近日，全國互聯網金融風險專項整治工作部署和P2P網絡借貸風險專項整治工作領導小組辦公室印發(fā)的《關于開展P2P網絡借貸機構合規(guī)檢查工作的通知》（下稱《通知）。根據《通知》要求，在時間時間安排方面，合規(guī)檢查應于20xx年12月底前完成，分為機構自查、自律檢查、行政核查。具體進度可由各地因地制宜，穩(wěn)妥安排。另外，機構自查與自律檢查、行政核查壓茬推進、有序展開，交叉核驗。

　　此外，各�。▍^(qū)、市、計劃單列市）網貸整治辦督促并指定一家地方性互聯網金融協會或相關機構對轄內機構開展自律檢查。其中，中國互金協會對網貸會員實施全覆蓋自律檢查。

　　協會自查報告篇6

　　按照《縣小金庫治理工作實施方案》和全縣機關和事業(yè)單位開展小金庫專項治理工作會議精神，局黨組領導高度重視，并認真開展清理小金庫工作，現將有關工作情況報告如下：

　　領導重視，深入動員。局黨組高度重視，按照《通知》要求在第一時間成立了以黨組書記、局長張學立為組長、副局長宋德啟、紀檢組長李保印為副組長的小金庫治

　　理工作清查小組，并公開了舉報投訴電話。在局民主生活會上，局長張學立又強調了小金庫治理工作的重要性，并發(fā)動全局職工積極參與并監(jiān)督統(tǒng)計局的專項治理自查工作，以確保自查工作的順利進行，扎實有效地開展清理工作。

　　認真自查，及時上報。按照《通知》的要求，通過對照文件深入自查，重點圍繞清理內容中的八大項指標進行清查活動，對全局進行了認真細致的清查。

　　1、嚴格按照有關文件的要求，深入自查自糾。收入、支出全部納入本單位財務部門法定帳目統(tǒng)一核算，未侵占、截留國家和單位收入，沒有單獨帳戶，未設任何形式的小金庫。

　　2、嚴格按照制度有關規(guī)定執(zhí)行，從無設置帳外帳和小金庫以及以個人名義私存公款等違反財經紀律的`行為。從制度上保障財務管理的規(guī)范性、嚴謹性和有效性。

　　3、按照現金管理有關規(guī)定，嚴禁設小金庫。財務報銷嚴格按照財務制度執(zhí)行，杜絕坐支行為。嚴格控制財政資金支出，沒有以任何形式進行私存私放。

　　通過自查自糾，統(tǒng)計局認真執(zhí)行財務的有關規(guī)定，沒有小金庫，沒有發(fā)現違規(guī)違紀現象，并通過清理檢查小金庫，進一步嚴肅了財經紀律，加強了法制教育，強化了財政、財務管理，完善了相關財務制度，加強了從源頭上防治腐敗，反腐敗工作進一步得到提高。

　　協會自查報告篇7

　　根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求，經營機構從投資者保護的目標出發(fā)所做的其他相關準備工作，包括學習、培訓、研討會、制度設計、基金合同設計等。針對以上內容，根據私募管理人的實際情況制定相應的內部管理制度，并嚴格按照制度落實。在自查報告中，說明是否已經建立相關制度、是否已開始妥善執(zhí)行，以及發(fā)現的問題、整改計劃等；針對人員配備、技術準備、學習培訓等問題進行自查，列明自查情況、發(fā)現的問題以及具體的.整改計劃。

　　一、制度管理情況

　　1、適當性管理的內部制度是否健全：列明投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配的具體依據、方法、流程等制度的情況。

　　2、與適當性管理有關的內部制度是否健全：列明限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風控制度，以及培訓考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責等制度機制的情況。

　　3、其他制度情況，如銷售制度中是否存在鼓勵不適當銷售的考核激勵措施等，如有需列明。

　　4、歸納公司對現行與適當性相關規(guī)定的梳理情況，制定修訂廢止文件的情況，修改解決的主要問題，是否已正式發(fā)布以及是否有進一步修改安排。

　　二、人員配備情況

　　5、負責適當性管理工作的部門，填寫部門名稱、職責、是否專職負責適當性管理工作。

　　6、專職負責適當性管理工作的人員安排情況和人員數量。

　　三、技術裝備情況

　　7、評估數據庫是否已經（或能夠按期）建立，功能是否完備，列明具體功能。

　　8、錄音、錄像及開展非現場業(yè)務的留痕設備是否已經（或能夠按期）配備，列明配備情況。

　　四、學習培訓情況

　　9、是否已開展適當性的內部培訓，現場培訓、視頻培訓及其他培訓方式的場（次）、內容，培訓的總人數。

　　10、從事適當性管理的工作人員通過何種形式、是否掌握適當性管理基本要求，特別是底線要求，公司的考評方式。

　　五、投教產品制作情況

　　11、公司在《辦法》實施準備過程中形成的投教產品，包括文字、圖片、視頻、音頻等形式，相關內容附件報送。

　　六、其他準備情況

　　12、根據《辦法》要求，經營機構從投資者保護的目標出發(fā)所做的其他相關準備工作。

　　七、協會（商會）運作情況

　　“婁底市水果行業(yè)商會”是20xx年在市民政局登記注冊，9月掛牌成立，同時舉行了“婁底市首屆水果節(jié)”，經費是協會由發(fā)起人、協會法人代表黃劍成自己的公司籌集，以市政府名義主辦。20xx年該協會收入來源是每位會員每個月5元，未有捐贈收入和政府性資助收入，無其他服務性收入，20xx年所收會員費萬元，主要用于報刊、雜志征訂、協會年檢及協會工作宣傳，年終協會從會費收入中購買禮品慰問每位會員，兼職工作人轉的協會主要原因是依托了主管部門領導擔任法人代表，一定程度上形成了事與愿違的情況。

　　協會自查報告篇8

　　根據縣扶貧辦會議安排，我們xxx鎮(zhèn)由主管領導帶隊，抽調扶貧、財政、果業(yè)專干對xxx村的互助資金協會的工作開展情況進行了檢查，結果如下：

　　一、機構健全，制度規(guī)范。

　　協會機構健全，人員符合章程要求。章程制度及管理人員職責已上墻，有辦公場所，有法人登記證、法人代碼證、開戶許可證。

　　二、資料完備，進展順利。

　　政策宣傳到位，群眾知曉率85%，會員入會資料完備，會員證發(fā)放到位，會議培訓記錄全面。會員有聯保小組，有聯保協議，會員借款申請表、借款合同齊全，審批資料完備。有借款花名冊，報表按時填寫，并能向會員和村民定期公開。

　　三、工作細致，管理嚴格。

　　財務帳表、會計科目設置規(guī)范、完備，協會印章、印鑒齊全，專人使用，專人保管、專人負責。協會所有資料檔案齊全，存放、裝訂規(guī)范整齊。協會的'資金風險得到很好的控制。

　　四、存在的問題

　　xxx村互助資金協會的辦公場所在干部家里，沒有在村委會；協會的入戶率只有51%。

　　五、解決的辦法

　　抓緊時間建設陣地，力爭年內在兩委會陣地內設立專門的互助資金辦公室，進一步宣傳互助資金協會的有關政策，吸收會員，于6月15日前確保群眾入會率達到85%以上。

　　協會自查報告篇9

　　為進一步優(yōu)化全市經濟、社會發(fā)展環(huán)境，加強對全市行業(yè)協會的管理，按照市監(jiān)察局、市民政局《關于開展清理和規(guī)范行業(yè)協會工作實施方案》要求，市科協開展規(guī)范和清理活動，具體如下：

　　一、領導重視，召開專題動員會

　　5月8日，市科協召開專題會議，認真學習研究了《關于開展清理和規(guī)范行業(yè)協會工作實施方案》，并安排分管學會工作的副主席領導此項工作的`開展，學會部具體落實各項規(guī)范和清理工作，按照要求及時上報材料。學會部分別與各個市級行業(yè)協會聯系，督促各個行業(yè)協會進行自查。

　　二、市級協會基本情況

　　自地級XX市成立以來，市科協總共批準成立市中藥材協會、市食用菌協會、市蠶業(yè)協會、市畜牧水產協會、市消防協會5個行業(yè)協會，其中市蠶業(yè)協會被市民政局于20xx年度注銷；市中藥材協會、市食用菌協會2個單位是純民間性質行業(yè)協會，無黨政機關或事業(yè)單位人員任職；市畜牧水產協會、市消防協會是我們這次清理和規(guī)范的主要對象，市科協督促市畜牧水產協會、市消防協會認真進行自查自糾。

　　市科協作為部分市級科技行業(yè)協會的業(yè)務主管單位，對所行業(yè)協會實行嚴格監(jiān)督，履職盡責，沒有亂作為現象。

　　三、開展自查工作

　　市科協自5月下旬開始通知所屬市級協會進行自查自糾，要求各個市級協會務必認真填寫《XX市行業(yè)協會自查情況報告表》、《行業(yè)協會20xx—20xx年度收支情況報告表》，即使沒有，也要采取“零報告制度”方式，進行報告。

　　6月上旬，市科協各個市級協會上報《XX市行業(yè)協會自查情況報告表》、《行業(yè)協會20xx—20xx年度收支情況報告表》。

　　四、自查結果

　　市消防協會工作人員15位，有5位公務員在協會兼職，分別是祁述志、余巖、彭學勇、張傳賓、姜林松，都沒有在協會領取報酬。

　　市畜牧水產協會20xx年度、20xx年度、20xx年度均未進行年審。有5位公務員在協會兼職，分別是王志友、劉云飛、杜運偉、田軍、趙傳璽，都沒有在協會領取報酬。

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