- 相關推薦
最新內控工作總結范文
總結是指社會團體、企業(yè)單位和個人對某一階段的學習、工作或其完成情況加以回顧和分析，得出教訓和一些規(guī)律性認識的一種書面材料，它可以促使我們思考，快快來寫一份總結吧�？偨Y怎么寫才不會千篇一律呢？以下是小編精心整理的最新內控工作總結范文，僅供參考，大家一起來看看吧。
最新內控工作總結范文1
20xx年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用�，F(xiàn)將我行內控管理基本情況匯報如下：
一、加強制度的梳理及學習
今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業(yè)務操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關業(yè)務操作依法合規(guī)。
在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構負責人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。
二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施
我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。
三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風險業(yè)務的實施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。
四、積極開展今年的各項風險排查工作
根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業(yè)務環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識。
�。ㄒ唬┕緱l線
根據(jù)《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
（二）個金條線
1、根據(jù)《關于發(fā)送的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。
2、根據(jù)《關于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。
�。ㄈ┍O(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據(jù)《關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。
2、根據(jù)《關于加強對員工自辦業(yè)務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務指導與學習，培育全員操作風險管理文化，規(guī)范柜臺操作流程。
五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位
近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內控工作獻計獻策。
在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航。
20xx年以來，結合我行各項金融業(yè)務特點，我著重在相關信貸業(yè)務品種的流程制度和政策等方面加強了學習。20xx年一年的工作經(jīng)歷，使我對我行始終堅持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解�，F(xiàn)將我對內控工作的幾點心得體會報告如下：
一認清形勢，樹立正確的人生觀價值觀。
銀行是一個特殊的'行業(yè)，特別強調思想素質。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個正直誠實的人。做一名思想素質過硬的員工，才能時刻堅持按照業(yè)務流程操作，按照規(guī)章制度辦事，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二堅持合規(guī)經(jīng)營，扎扎實實地把業(yè)務流程和規(guī)章制度放在心上。
業(yè)務流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務時在操作細節(jié)上，就把流程制度丟在一邊，工作浮躁，業(yè)務操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因為在這些細節(jié)上沒有堅持合規(guī)操作，最終給客戶造成了不便和損失，給我行造成了經(jīng)濟和聲譽上的損失，更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照我行的規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行業(yè)務流程，那么案件的發(fā)生就無機可乘。所以要防范案件，關鍵在于要把合規(guī)落實到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設。
三內控工作需提高全員案防的整體警覺性。
通過這一年來的案件防范分析會，我明白了，不是只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了，而是我們任何人所犯的任何一個錯誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺，時刻對照自己的崗位職責進行反思，在工作時刻提醒自己和身邊的同事，嚴格按照規(guī)章制度工作，嚴格執(zhí)行制度。
四認真學習《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內容和要求。
明白違規(guī)的嚴重性質，提高違規(guī)就要問責的認識。業(yè)務的開展要在健康合規(guī)的前提下進行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務都合規(guī);學會保護自己和他人，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護好自己，保護好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過錯誤，因為自己的過分“靈活”，因為自己的那點“小聰明”違犯了業(yè)務正常流程和規(guī)章制度，幸虧領導和同事們的及時制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒有造成更大損失。20xx年我必當牢固地樹立合規(guī)意識，嚴格遵守各項規(guī)章制度，樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
最新內控工作總結范文2
20xx年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署�，F(xiàn)將我部近期內控工作報告如下：
一、業(yè)務。
我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實相符。
二、加強了內控合規(guī)建設。
對內控合規(guī)員開展了調整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。
每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的`思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。
因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。
一是加強內控精細規(guī)范化管理。在認真總結經(jīng)驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結合自身實際也制定了內控精細規(guī)范管理的工作計劃。
二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分�？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務、銀行卡業(yè)務、電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務和其他各項業(yè)務全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
最新內控工作總結范文3
一、基于財務會計背景對企業(yè)內部控制工作的影響
財務會計環(huán)境是企業(yè)管理運行最重要的一種環(huán)境，企業(yè)財務會計的工作成效對企業(yè)的生存、發(fā)展產(chǎn)生著極大的影響，所以財務會計控制也應作為企業(yè)內部控制的重要組成部分，并對其給予重點關注，以在財務會計背景中有效開展企業(yè)內部控制工作，減輕財務會計對企業(yè)內部控制工作產(chǎn)生的不利影響。
財務會計對企業(yè)內部控制工作的影響主要包括：
首先，財務人員對內部控制工作的執(zhí)行產(chǎn)生著直接影響。財務會計是企業(yè)內部控制最主要的對象，企業(yè)在制定以及構建內部控制制度、體系的過程中都需要充分考慮財務人員的意見，內部控制工作也同樣需要財務人員來執(zhí)行。但在實際的企業(yè)內部控制工作之中，財務人員的作用卻未充分發(fā)揮出來，極大的影響了企業(yè)內部控制工作的執(zhí)行落實。
其次，各項財務制度未落實到實處，影響了企業(yè)內部控制的效果。企業(yè)內部控制工作以及財務工作的實施都需要相應的規(guī)章制度做保障，但在財務會計、內部控制的實際工作之中，各項規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠的現(xiàn)象普遍存在，許多制度都只是流于形式，失去了制度本身的嚴肅性以及剛性，從而阻礙了企業(yè)財務工作的正常進行，影響了企業(yè)內部控制水平的不斷提高。
再次，財務人員的會計工作缺乏強有力的監(jiān)督從而影響到了企業(yè)內部控制工作總體水平的提升。財務會計相關工作離不開強有力的監(jiān)督，但就目前財務會計的監(jiān)督情況來看，企業(yè)的財務會計管理較為分散，財務會計監(jiān)督制度的執(zhí)行環(huán)境較差，財務會計人員之間的業(yè)務競爭不正當?shù)葐栴}普遍存在，這些問題的出現(xiàn)都對企業(yè)內部控制工作的執(zhí)行、開展產(chǎn)生著極為不利的影響。
二、財務會計背景下提高企業(yè)內部控制工作質量的有效途徑
1、進一步完善企業(yè)內部控制體系
企業(yè)內部控制工作的有序進行不僅受到外部因素的巨大影響，還與自身管理是否科學、合理有著直接的聯(lián)系。企業(yè)只有建立起健全的內部控制體系，才能保證內部控制工作的正常開展，調動相關工作人員的工作熱情，使其對各項內部控制制度都積極有效的'執(zhí)行，從而確保內部控制工作實施的結果具有較強的積極性，進而促進企業(yè)的進一步發(fā)展。
企業(yè)內部控制體系的構建應做到有效、科學，符合企業(yè)自身發(fā)展的需要以及生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的特點。財務會計背景下的企業(yè)內部控制體系包括預算控制體系、會計系統(tǒng)的控制體系、財產(chǎn)控制體系以及結算控制體系等多方面的內容，對這些方面的內容都進行不斷完善，才能保證企業(yè)內部控制體系得到進一步完善，利于企業(yè)內部控制工作的正常開展。
2、明確企業(yè)內部人員的各項職責
企業(yè)的內部控制工作，不管是控制工作的有效開展，還是控制工作開展的目的，都和企業(yè)各項工作的效率緊密聯(lián)系，只有提高了工作效率，才能提高企業(yè)內部控制工作的效率。而要更好的達到提高企業(yè)內部控制工作效率的目的，就要對企業(yè)內部人員的各項職責給予進一步明確，使每位員工都對自身的職責有明確的認識。企業(yè)管理者要對各項權利進行合理的協(xié)調，以保證內部控制工作的順利進行。
明確企業(yè)內部人員的各項職責就是要使員工對自身的崗位職責有清楚、明確的認識，并將自身的崗位職責積極貫徹、落實到實際工作中，企業(yè)才能實現(xiàn)內部的有效控制，進而實現(xiàn)企業(yè)內部控制的目標。
3、提高財務會計人員內部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果
財務會計背景下，企業(yè)內部控制工作的順利開展離不開財務人員，財務人員內部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果直接影響著企業(yè)內部控制工作的效果。財務會計是企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)營的關鍵，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中，每項資金的收入和支出都通過財務會計體現(xiàn)出來。
企業(yè)通過對財務信息的審核能夠較好的掌握自身的經(jīng)營狀，企業(yè)進行內部控制的一個重要目的就是控制財務信息的準確性以及真實性，因為只有真實、準確的財務信息才能較好的反應企業(yè)的實際經(jīng)營狀況，為企業(yè)的投資決策提供參考依據(jù)。要提高財務會計人員內部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果就要：對財務人員專業(yè)素質的提高給予高度重視;根據(jù)企業(yè)自身內部控制的需要制定相應的控制制度以保證內部控制工作的高效開展;建立完善的監(jiān)管機制，以督促財務人員較好的執(zhí)行內部控制制度。
三、結語
總而言之，財務會計是企業(yè)內部控制工作的重要內容之一，財務會計控制水平的高低直接影響到企業(yè)內部控制工作能否順利進行，因此，各個企業(yè)應從財務會計背景出發(fā)，有效分析財務會計對企業(yè)內部控制工作的影響，并在財務會計背景下采取積極有效的措施來提高企業(yè)內部控制的工作水平，以為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好內部環(huán)境。
最新內控工作總結范文4
健全和完善內控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質量的提升�，F(xiàn)就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。
一、完善內控主體建設
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視款貸風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。
樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內控建設。
建立內控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內部管理信息系統(tǒng)，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內控責任落實
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結合、常規(guī)檢查與專項檢查相結合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：
一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施。
二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹。
三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則。
四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查。
五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。
六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。
七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據(jù)。
一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。
二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。
三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的.要求，是案件專項治理
的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
四、強化合規(guī)管理
增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。
加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結果，防止各類案件的發(fā)生。
提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質量。
五、改進內控激勵和考評制度
實現(xiàn)激勵與風險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業(yè)務活動進行風險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。
最新內控工作總結范文5
20xx年，公司按照工程公司（20xx）1xx號關于印發(fā)《集團公司內部控制操作細則》的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
一、 強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據(jù)內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20xx版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的'有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網(wǎng)絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確保控制到位，執(zhí)行有力。
確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面
一是思想是否重視，責任是否落實；
二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升�，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化
接軌的內部控制體系。一年來，油田公司在內控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的外部審計和管理層測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。
【最新內控工作總結】相關文章：
內控工作總結01-22
銀行網(wǎng)點內控工作總結01-19
銀行內控工作總結04-18
內控案防工作總結04-02
內控工作總結精選[15篇]09-20
員工內控報告11-03
內控管理工作總結01-24
銀行內控運行工作總結通用04-26
銀行內控工作總結11篇04-22
年度內控工作總結05-25